ماده1ـ اصطلاحات و واژههاي تعريف شده در ماده (1) قانون بازار اوراق بهادار جمهـوري اسلامي ايران ـ مصوب 1384 و ماده (1) قانون توسـعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد به مـنظور تسهيل اجراي سيـاستهاي كلي اصل (44) قانون اساسي با همان تعاريف در اين آييننامه به كار ميروند، ساير واژههـا و اصطلاحات به شرح زير تعريف ميشوند:
الف) قانون: قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد در راستاي تسهيل اجراي سياستهاي كلي اصل (44) قانون اساسي ـ مصوب 1388
ب) اشخاص تحت نظارت: نهادهاي مالي، ناشران اوراق بهادار و تشكلهاي خود انتظام.
پ) مدير: عضو حقيقي هيأت مديره، نماينده شخص حقوقي در هيأت مديره و مديرعامل اشخاص تحت نظارت.
ت) صلاحيت حرفهاي: دارا بودن سوابق علمي، تحصيلي و تجربي مرتبط با مديريت و حسن سابقه فعاليت مرتبط با مديريت از سوي مدير.
ث) داوطلب مديريت: فردي كه صلاحيت حرفهاي وي به عنوان مدير در يكي از اشخاص تحت نظارت بررسي ميشود.
ماده2ـ صلاحيت حرفهاي اعضاي هيأت مديره و مدير عامل ناشر اوراق بهادار و نهادهاي مالي و تشكل هاي خود انتظام از حيث سوابق تحصيلي و تجربي منوط به احراز شرايط زير است:
الف) شرايط اعضاي هيأتمديره ناشر اوراق بهادار:
1. داشتن حداقل مدرك تحصيلي كارشناسي مرتبط با موضوع فعاليت ناشر.
2. داشتن پنج سال سابقه كار مفيد و مرتبط با موضوع فعاليت ناشر.
تبصره1ـ در صورت داشتن مدرك تحصيلي كمتر از كارشناسي و حداقل تا ديپلم عضويت در هيأتمديره ناشران منوط به داشتن حداقل ده سال سابقه كار مفيد و مرتبط با موضوع فعاليت ناشر ميباشد.
تبصره2ـ دارندگان مدرك تحصيلي بالاتر از كارشناسي با داشتن حداقل سه سال سابقه كار مفيد و مرتبط با موضوع فعاليت ناشر ميتوانند به عنوان عضو هيأتمديره ناشر انتخاب شوند.
ب) شرايط مديرعامل ناشر اوراق بهادار:
1. داشتن حداقل مدرك تحصيلي كارشناسي مرتبط با موضوع فعاليت ناشر و مدارك قابل قبول دال بر آشنايي با مباني مديريت، اقتصاد، حسابداري و قوانين و مقررات مرتبط.
2. داشتن حداقل پنج سال سابقه كار مفيد و مرتبط با موضوع فعاليت ناشر.
ج) شرايط اعضاي هيأتمديره نهادهاي مالي و تشكلهاي خود انتظام:
1. داشتن حداقل مدرك تحصيلي كارشناسي مرتبط
2. داشتن حداقل سه سال سابقه كار مفيد و مرتبط به نحوي كه توانايي مديريت و راهبري نهادهاي مالي يا تشكل خودانتظام حسب مورد و با توجه به حجم سرمايه و نوع نهاد مالي يا تشكل خودانتظام را داشته باشد.
د) شرايط مديرعامل نهادهاي مالي و تشكلهاي خود انتظام:
1. داشتن حداقل مدرك تحصيلي كارشناسي مرتبط و مدارك قابل قبول دال بر آشنايي با مباني مديريت، اقتصاد، حسابداري و قوانين و مقررات مرتبط.
2. داشتن حداقل پنج سال سابقه كار مرتبط به نحوي كه توانائي مديريت و راهبري نهاد مالي يا تشكل خودانتظام را داشته باشد.
تبصره ـ ضوابط مربوط به مدارك قابل قبول در جزء (1) بندهاي «ب» و «د» و تعيين ضوابط و شاخصهاي مربوط به احراز شرايط مندرج در جزء (2) بندهاي «ج» و «د» براساس قوانين و مقررات مربوط بنا به پيشنهاد سازمان و تأييد وزير امور اقتصادي و دارايي تعيين ميشود.
ماده3ـ سازمان در موارد زير از هريك از مديران اشخاص تحت نظارت سلب صلاحيت مينمايد:
الف) در صورتي كه مشخص شود مدير انتخاب شده يا تأييد صلاحيت شده از ابتدا فاقد يكي از شرايط صلاحيت حرفهاي بوده يا محكوميت قطعي كيفري موثر داشته است.
ب) در صورتي كه مشخص شود مدير انتخاب شده يا تأييد صلاحيت شده يكي از شرايط صلاحيت حرفهاي را از دست داده يا به موجب حكم صادره از مراجع ذيصلاح قضايي محكوميت قطعي كيفري مؤثر پيدا كردهاست.
ج) در صورت محكوميت قطعي مدير به هريك از جرايم مالي شامل كلاهبرداري، اختلاس، خيانت در امانت، جرائم موضوع فصل (6) قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران، سرقت، جعل، استفاده از سند مجعول، پولشويي، ورشكستگي به تقلب و دريافت و پرداخت رشوه.
تبصره ـ سلب صلاحيت مديران اشخاص تحت نظارت حداقل به مدت سه ماه و حداكثر تا سلب صلاحيت به صورت دايم خواهد بود كه براساس مقررات مربوط رسيدگي به تخلفات در سازمان اعمال ميگردد.
ماده4ـ مديران اشخاص تحت نظارت در صورت ارتكاب تخلفات زير با تصميم سازمان سلب صلاحيت ميشوند:
الف) در صورتي كه فعل و يا ترك فعل مديران ناشران اوراق بهادار، نهادهاي مالي و تشكلهاي خود انتظام موجب تخلف اشخاص تحت نظارت گردد و اين تخلف منجر به جريمهاي به ميزان بيش از نصف حداكثر جريمههاي نقدي مذكور در ماده (2) آييننامه ماده (14) قانون، موضوع تصويبنامه شماره 173265/ت45676هـ مورخ 2/9/1390 براي هر تخلف گردد.
ب) در صورتي كه مدير اشخاص تحت نظارت مرتكب تخلفات موضوع ماده (4) آييننامه ماده (14) قانون و محكوم به جريمه نقدي به ميزان بيش از نصف حداكثر جريمههاي نقدي مذكور در ماده (4) آييننامه مذكور براي هر تخلف گردد.
ماده5 ـ در صورت سلب صلاحيت از هريك از مديران اشخاص تحت نظارت، مرجع انتخابكننده رأساً موظف است نسبت به بركناري وي ظرف يك ماه اقدام نمايد. در صورت عدم بركناري، سازمان نسبت به ارسال اخطار بركناري مدير سلب صلاحيت شده به آن مرجع اقدام خواهد كرد. در صورت عدم بركناري مدير سلب صلاحيت شده ظرف پانزده روز از تاريخ ابلاغ اخطاريه، مرجع انتخابكننده متخلف محسوب و به تخلفات وي، حسب مورد طبق آييننامه اجرايي ماده (14) قانون رسيدگي ميشود.
تبصره1ـ در خصوص مديراني كه توسط مجمع عمومي انتخاب ميشوند اخطار سلب صلاحيت به تمامي مديران شخص تحت نظارت اعم از مديرعامل و اعضاي هيأتمديره و نيز به بازرس شخص تحت نظارت ابلاغ ميشود و نامبردگان مكلفند براساس ترتيبات مقرر در قوانين و اساسنامه شخص تحت نظارت نسبت به دعوت مجمع اقدام نمايند تا جانشين مدير سلب صلاحيت شده را انتخاب نمايد. در صورت عدم دعوت مجمع، مديران اشخاص تحت نظارت متخلف محسوب و به تخلفات آنها طبق آييننامه اجرايي ماده (14) قانون، رسيدگي ميشود.
تبصره2ـ درخصوص آن دسته از نهادهاي مالي و تشكل هاي خود انتظام كه در قالبي غير از شركت فعاليت مينمايند تكاليف و مسؤوليت هاي مديران، مرجع انتخابكننده و تبصره2ـ درخصوص آن دسته از نهادهاي مالي و تشكل هاي خود انتظام كه در قالبي غير از شركت فعاليت مينمايند تكاليف و مسؤوليت هاي مديران، مرجع انتخابكننده و مجمع عمومي برعهده ركن مشابه در آنها خواهد بود.
ماده6 ـ در صورتي كه سازمان از مديري سلب صلاحيت نمايد، مدير مزبور ميتواند ظرف ده روز از تاريخ ابلاغ، از تصميم متخده به هيأتمديره سازمان اعتراض نمايد. نظر هيئتمديره سازمان در اين خصوص قطعي و لازمالاجرا است.
ماده7ـ كساني كه قبل از ابلاغ اين آييننامه به عنوان مدير يكي از اشخاص تحت نظارت انتخاب شدهاند بايد صلاحيت حرفهاي موضوع اين آييننامه را داشتهباشند. اشخاص تحت نظارت مكلفند حداكثر تا يكسال پس از ابلاغ اين آييننامه نسبت به انتخاب افراد داراي صلاحيت حرفهاي به جاي آن دسته از مديراني كه شرايط صلاحيت حرفهاي موضوع اين آييننامه را ندارند، اقدام نمايند در غير اين صورت مطابق ترتيبات مقرر در ماده (4) اين آييننامه اقدام خواهد شد.
معاون اول رئيسجمهور ـ محمدرضا رحيمي
به نقل از شماره 19572 مورخ 26/2/1391 روزنامه رسمي